CFTC تقوم بتغريم OANDA نصف مليون دولار

قامت لجنة تداول السلع الآجلة الأمريكية (CFTC) بتغريم شركة الوساطة العالمية OANDA غرامة قدرها 500000 دولار لعدم الالتزام ببعض اللوائح ، بما في ذلك أنها فشلت في تلبية الحد الأدنى من متطلبات رأس المال وبشكلا أكثر دقة ، فشلت OANDA في تلبية الحد الأدنى من المتطلبات المالية لـ RFEDs (تاجر تجزئة مسجل للعملات الأجنبية) و FCMs (تاجر عمولة آجلة) وانتهكت قيود سحب رأس المال الناتجة عن دفع توزيعات الأرباح في ثلاث مناسبات.

تم الكشف أن كل من هذه الانتهاكات كانت نتيجة لضوابط OANDA الداخلية غير الكافية وفشلها في الإشراف على الأمور المتعلقة بالتعامل مع امتثال أعمالها كمسجل CFTC. على هذا النحو ، لم تدرك OANDA تمامًا هذا النقص ، فضلاً عن حقيقة أنها كانت في الواقع تعاني من نقص في رأس المال خلال ذلك الوقت ، في أكتوبر 2018 وخلال الفترة من أبريل 2019 إلى أغسطس 2019.