الهيئة المنظمة في أبوظبي تغرم الوسيط ATFX اكثر من 300 الف دولار

اليوم الثلاثاء ، تم تغريم وتعليق ترخيص شركة الوساطة AT Capital Markets Limited والمعروفة ايضا باسمها التجاري ATFX من قبل هيئة تنظيم الخدمات المالية (FSRA) في سوق أبوظبي العالمي.

بشكل أكثر تحديداً ، فرضت FSRA غرامة على الوسيط الإماراتي بقيمة 320،000 دولار وفرضت غرامة قدرها 40،000 دولار على المدير التنفيذي للشركة ، ريان تسوي ، لخرقه متطلبات الهيئة التنظيمية.

و تتهم الجهة المنظمة AT Capital Markets بالقيام بأنشطة مالية قبل منحها إذن الخدمات المالية والتعامل مع عملاء التجزئة عندما لا يُسمح لها بذلك. في ضوء هذا السلوك ، وجدت FSRA أيضًا إخفاقات في الإدارة الداخلية لـ ATCM وأنظمتها وضوابطها وتصنيف العملاء وعمليات مكافحة غسيل الأموال ، وذلك حسب ما جاء في البيان الصادر عن الجهة المنظمة.

علاوة على ذلك ، توصل تحقيق FSRA إلى أن ATCM قدمت معلومات خاطئة ومضللة إلى FSRA فيما يتعلق بطبيعة ونطاق أنشطتها ، وأن ATCM فشلت في إخطار FSRA بسوء سلوك مزعوم من قبل بعض موظفيها. تم تغريم تسوي على وجه التحديد بسبب إنه كان مسؤولاً عن الإدارة اليومية للوسيط ، كما كشف التحقيق ايضا أن تسوي شارك في الأنشطة غير المصرح بها وقدم معلومات مضللة وكاذبة للوكالة.